Dos hombres del sur de la Florida accedieron a pagar lo que posiblemente sean millones de dólares después que la Comisión de Bolsas y Valores (SEC) los acusó de haber perpetrado lo que se conoce como un “delito de cuello blanco” de $2.4 millones: una estafa de bienes raíces mediante un esquema de Ponzi.
Sin embargo, ni Larry Brodman, residente de Coral Springs, ni Anthony Nicolosi, de Lake Worth, han admitido ni negado ninguna de las alegaciones de la acusación que la SEC presentó en contra de ambos en una corte federal de Fort Lauderdale. De cualquier modo, el hecho de que rápidamente hayan aceptado pagar “las ganancias mal habidas”, así como intereses y una multa civil, habla por sí solo.
Según la SEC, Brodman utilizó ofertas de valores que no reportó con el propósito de ganar $9.06 millones para la firma Property Income Investors. Más tarde, la compañía usó ese dinero para comprar bienes raíces residenciales y luego convertirlos en propiedades para alquilar.
“En realidad, Brodman malversó aproximadamente $1.12 millones en fondos de inversiones, un dinero que después envío a su cuenta personal”, de acuerdo con la acusación de la SEC. “Brodman, PII, y Property Entities también malversaron unos $1.2 millones en fondos de inversionistas pagando comisiones de ventas a agentes, entre ellos Nicolosi, a pesar de las declaraciones donde se señalaba que las comisiones solo se les pagarían a los agentes con licencia.
INVERSIONES EN PROPIEDADES, BRODMAN Y ANTHONY DOS NOMBRES
Según documentos estatales, Brodman fundó Property Income Investors (PII) en marzo de 2016.
PII se presentaba como una “compañía de inversiones de bienes raíces con sede en el sur de la Florida que se enfocaba en propiedades multifamiliares y en productos preconfigurados”.
Para cada propiedad que compraba, Brodman formó una compañía separada que llamó “Property Income Investors”, y le agregó un número. El edificio de ocho unidades de Coral Springs, localizado en el 3050 Coral Springs Drive, por ejemplo, lo compró “Property Income Investors 304”. En la acusación, la SEC llamó de forma colectiva a las 10 compañías, “las Entidades de la Propiedad”.
El principal agente de ventas para PII y las Entidades de la Propiedad Entities, dijo la SEC, era Nicolosi, que solía ser conocido como Anthony Peluso. Desde 1994 a 2000, trabajó como representante registrado con 18 agentes registrados en la SEC.
De acuerdo con la acusación de la SEC, Anthony Peluso cambió legalmente su nombre a “Anthony Nicolosi” para ocultar sus rastros después que la Asociación Nacional de Agentes de Valores (NASD) le prohibió de forma permanente asociarse con ningún miembro por haberle mentido a los clientes y emplear tácticas de ventas de mucha presión. En el 2010, la Comisión de Bolsas y Valores de Alabama le envió a Peluso una orden de cese y desista, en parte por no informarle el cambio de nombre a los clientes y por la medida que tomó la NASD.
DE DONDE VINO EL DINERO, Y ADONDE FUE A PARAR
Según la acusación de la SEC, de enero de 2016 a septiembre de 2020, Property Income Investors obtuvo $9.06 millones de 156 inversionistas de más de 26 estados. A los inversionistas se les dijo que Brodman y los inversionistas se repartirían un 30-70 por ciento en las ganancias de los alquileres, y el 50-50 por ciento en las ventas de propiedades.
La SEC dijo que alrededor de $4.1 millones se utilizaron para comprar 12 propiedades, cuyo costo oscilaba entre los $265,000 y $1.25 millones. Archivos de propiedades del Condado Broward indican que el edificio del 3050 Coral Springs Drive se vendió por $1.25 millones el 29 de agosto de 2019. Otros $752,000 se gastaron en trabajos de renovación y de mantenimiento de la propiedad.
PII y Property Entities vendieron tres de las propiedades y obtuvieron $1.04 millones en el alquiler de las otras.
“Después de haber ganado $312,000, Brodman malversó cerca de $1.12 millones en fondos de inversionistas, que desvió a su cuenta personal”, dijeron las autoridades.
A los inversionistas se les dijo que a los agentes con licencia se les podría pagar “hasta el 10 por ciento de los ingresos obtenidos” en comisiones, dijo la SEC. Sin embargo, señaló la agencia, ninguno de los agentes de PII tenía licencia, y los $1.2 millones que se pagaron en comisiones, eran un 10 por ciento más que los $9.06 millones que se obtuvieron.
De igual modo, “por lo menos $124,000” que se le devolvieron a algunos inversionistas como ganancias, dijo la SEC, eran en realidad pagos posteriores de inversionistas. Lo mismo ocurrió con “una gran parte de $460,000” de dos inversionistas de 2020.
“En total, PII, Property Entities, y Brodman malversó unos $2.44 millones de las ganancias que decían ofrecer”, señaló la SEC.
Fuentye Caraota digital/herald
